商標(biāo)授權(quán)中如何主張字號權(quán)規(guī)制商標(biāo)搶注行為

商標(biāo)授權(quán)中如何主張字號權(quán)規(guī)制商標(biāo)搶注行為

摘要：字號與商標(biāo)在功能及構(gòu)成要素上具有相似性，都是企業(yè)的商業(yè)標(biāo)識(shí)，對消費(fèi)者而言均具有識(shí)別作用。實(shí)踐中，很多企業(yè)早期在布局商標(biāo)時(shí)并未將自己的字號列入保護(hù)范圍，導(dǎo)致其相同或者高度近似的字號被他人申請。此時(shí)商標(biāo)與字號雖然歸屬于不同主體，但由于二者均為合法取得，因此很容易導(dǎo)致消費(fèi)者產(chǎn)生混淆誤認(rèn)，損害在先權(quán)利人的權(quán)益，甚至破壞了公平有序的市場競爭秩序，損害消費(fèi)者等相關(guān)公眾利益。鑒于此，筆者將從字號權(quán)的適用要件解析如何恰當(dāng)?shù)闹鲝垜?yīng)有權(quán)利，從而有效規(guī)制商標(biāo)搶注行為。

一、字號權(quán)與商標(biāo)權(quán)產(chǎn)生沖突的主要原因

1、字號與商標(biāo)在功能及構(gòu)成要素上具有高度相關(guān)性。

       企業(yè)名稱通常包括行政區(qū)劃、行業(yè)、組織形式以及字號這四個(gè)要素，其中字號在同一登記主管機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)，同一經(jīng)營領(lǐng)域字號具有獨(dú)占性，是企業(yè)名稱中最顯著和最重要的組成部分，而商標(biāo)通常是表征商品或服務(wù)來源的商業(yè)標(biāo)識(shí)，兩者具有高度相關(guān)性。

       從功能上而言，字號指向商品生產(chǎn)者或者經(jīng)營者，商標(biāo)指向商品或者服務(wù)。兩者均具有識(shí)別作用，構(gòu)成企業(yè)商業(yè)標(biāo)識(shí)體系的一部分，在經(jīng)營過程中，經(jīng)常相互關(guān)聯(lián)，大部分的500強(qiáng)企業(yè)的字號與主商標(biāo)具有同一性，兩者的同一性使用往往能夠強(qiáng)化品牌形象，降低品牌傳播成本。

       從構(gòu)成要素而言，字號由漢字構(gòu)成，是企業(yè)名稱中最關(guān)鍵的識(shí)別部分，一般消費(fèi)者很少會(huì)記住企業(yè)的全稱，但通常會(huì)記住企業(yè)的字號。商標(biāo)可以由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志和顏色組合，以及上述要素的組合，還包括聲音商標(biāo)。其中，商標(biāo)與字號共同的構(gòu)成要素為文字部分，由于二者合法獲權(quán)的途徑不同，很容易會(huì)出現(xiàn)相同或近似的商標(biāo)與字號同時(shí)存在于市場中。雖然字號與商標(biāo)指向的客體不同，但是鑒于商品由企業(yè)生產(chǎn)，因此，相關(guān)公眾經(jīng)常會(huì)把字號與商標(biāo)聯(lián)系起來，因而容易造成混淆、誤認(rèn)。

2、字號與商標(biāo)受不同的法律法規(guī)調(diào)整且登記機(jī)關(guān)不同。

       在我國，企業(yè)名稱主要依據(jù)國務(wù)院令《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》實(shí)行分級登記管理，由國家市場監(jiān)督管理總局和地方各級市場監(jiān)督管理部門進(jìn)行登記，權(quán)利人在所登記的區(qū)域內(nèi)可以行使企業(yè)名稱中最重要的組成部分，字號，這是識(shí)別不同生產(chǎn)者和經(jīng)營者的標(biāo)識(shí)，指向不同的商業(yè)主體。而商標(biāo)主要依據(jù)《中華人民共和國商標(biāo)法》，實(shí)行全國統(tǒng)一的注冊制度，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審批、授權(quán)。由此可見，字號和商標(biāo)根據(jù)不同的法律法規(guī)進(jìn)行調(diào)整，由不同的登記機(jī)關(guān)管理，非常容易導(dǎo)致沖突的發(fā)生。

       近年來，最常見的沖突情形既有將與他人在先登記、使用的字號相同或者近似的文字搶先注冊為商標(biāo)，也有將較高知名度的商標(biāo)搶先注冊為字號的情形，本文重點(diǎn)分析前者。

二、通過請求字號權(quán)規(guī)制他人商標(biāo)申請的要件

       《商標(biāo)法》第三十二條前半段規(guī)定“申請商標(biāo)注冊不得損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利”，其中的在先權(quán)利包括字號權(quán)?！渡虡?biāo)審查及審理標(biāo)準(zhǔn)》指出，將與他人在先登記、使用并具有一定知名度的字號相同或者近似的文字申請注冊為商標(biāo)，容易導(dǎo)致中國相關(guān)公眾混淆，致使在先字號權(quán)人的利益可能受到損害的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為對他人在先字號權(quán)的損害，系爭商標(biāo)應(yīng)當(dāng)不予核準(zhǔn)注冊或者予以無效宣告。其適用要件為以下幾點(diǎn)：

1、在系爭商標(biāo)申請注冊之前他人已在先登記或使用其字號，即字號的登記、使用日應(yīng)當(dāng)早于系爭商標(biāo)的申請注冊日，這是字號權(quán)能夠?qū)乖诤笊虡?biāo)的前提條件。如在筆者代理的第28041391號“圣堯”商標(biāo)異議案件中，“圣堯”為異議人“上海圣堯智能科技有限公司”的字號，異議人成立于2015年8月15日，主要生產(chǎn)的商品為無人機(jī)（第12類），系爭商標(biāo)“圣堯”于2017年12月12日在第12類上申請并于2018年8月27日初審公告，可見，異議人的成立日早于系爭商標(biāo)的申請，因此滿足字號的登記日早于系爭商標(biāo)的申請注冊日這一要件。

2、該字號在中國相關(guān)公眾中具有一定的知名度。

筆者認(rèn)為，這是破解系爭商標(biāo)是合理使用還是故意攀附他人知名字號的有效方法。該要件需要注意以下幾點(diǎn)：

1）時(shí)間性要求，在系爭商標(biāo)的申請注冊日之前，該字號經(jīng)過使用已具有一定的知名度。

2）地域性要求，相關(guān)公眾必須在中國。這是由于商標(biāo)權(quán)具有嚴(yán)格的地域性，注冊商標(biāo)專用權(quán)僅在商標(biāo)注冊國享受法律保護(hù)。如果該字號在其他國家具有一定知名度，而在中國相關(guān)公眾中沒有知名度，則中國的相關(guān)公眾自然不會(huì)對該字號與在后商標(biāo)產(chǎn)生混淆、誤認(rèn)。

3）知名度需要達(dá)到的程度。2019年的《北京市高級人民法院商標(biāo)授權(quán)確權(quán)行政案件審理指南》指出，“企業(yè)名稱的簡稱或者字號等經(jīng)使用具有一定知名度，已與當(dāng)事人建立穩(wěn)定對應(yīng)關(guān)系，且該使用行為不違背當(dāng)事人意愿的，當(dāng)事人可以據(jù)此主張?jiān)谙绕髽I(yè)名稱權(quán)”?？梢?，當(dāng)企業(yè)的字號在相關(guān)公眾間已經(jīng)和該企業(yè)建立了穩(wěn)定的對應(yīng)關(guān)系時(shí)，包括企業(yè)的美譽(yù)度、影響力、行業(yè)排名等，可以認(rèn)為該字號具有一定的知名度。如上述筆者代理的第28041391號“圣堯”商標(biāo)異議案件中，商標(biāo)局認(rèn)為異議人“上海圣堯智能科技有限公司”提交的證據(jù)材料可以證明：“圣堯”作為異議人企業(yè)名稱在公眾間已經(jīng)和異議人建立了穩(wěn)定的對應(yīng)關(guān)系，異議人在被異議商標(biāo)申請注冊前即已宣傳使用，并已在相關(guān)公眾間具有一定知名度。

3、系爭商標(biāo)的注冊與使用容易導(dǎo)致相關(guān)公眾產(chǎn)生混淆，致使在先字號權(quán)人的利益可能受到損害。認(rèn)定系爭商標(biāo)容易與在先字號發(fā)生混淆，可能損害在先字號權(quán)人的利益，應(yīng)當(dāng)綜合考慮下列各項(xiàng)因素：

1）系爭商標(biāo)與字號的近似程度。原則上系爭商標(biāo)與在先字號相同或基本相同時(shí)可能容易產(chǎn)生混淆，但在個(gè)案中應(yīng)根據(jù)在先字號的獨(dú)創(chuàng)性、知名度對系爭商標(biāo)與字號是否構(gòu)成近似進(jìn)行綜合判斷。

2）系爭商標(biāo)指定使用的商品/服務(wù)與字號權(quán)人實(shí)際經(jīng)營的商品/服務(wù)的關(guān)聯(lián)程度。對在先字號權(quán)的保護(hù)原則上應(yīng)當(dāng)以與字號權(quán)人實(shí)際經(jīng)營的商品/服務(wù)相同或者類似為限，如上述筆者代理的第28041391號“圣堯”商標(biāo)異議案件中，異議人生產(chǎn)經(jīng)營的核心商品為第12類“無人機(jī)”，系爭商標(biāo)申請的類別也為第12類，因此商標(biāo)局認(rèn)為被異議人將與異議人完全相同的“圣堯”商標(biāo)申請注冊在于異議人行業(yè)密切相關(guān)的“空中運(yùn)載工具”等商品上，已構(gòu)成對異議人在先字號權(quán)的損害。但在個(gè)案中應(yīng)根據(jù)在先字號的獨(dú)創(chuàng)性、知名度，以及雙方商品/服務(wù)的關(guān)聯(lián)程度，具體確定該在先字號的保護(hù)范圍。如在第15250031號“唯品會(huì)”商標(biāo)不予注冊案中，在系爭商標(biāo)“唯品會(huì)”申請注冊前，異議人在電子商務(wù)領(lǐng)域已具有一定知名度；被異議商標(biāo)指定使用的可下載的計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件等商品與異議人已具有較高知名度的電子商務(wù)行業(yè)消費(fèi)群體多有重合；系爭商標(biāo)“唯品會(huì)”與異議人具有一定獨(dú)創(chuàng)性的商號“唯品會(huì)”文字構(gòu)成完全相同，系爭商標(biāo)的注冊使用易使相關(guān)消費(fèi)者將之與原異議人商號相聯(lián)系進(jìn)而損害原異議人的商號權(quán)益。據(jù)此，被異議商標(biāo)已構(gòu)成《商標(biāo)法》第三十二條所指損害他人在先商號權(quán)的情形。

       通常，具有較高知名度企業(yè)的在先字號權(quán)益，其承載的商譽(yù)價(jià)值以及影響力已經(jīng)超出其直接經(jīng)營產(chǎn)品的相應(yīng)范圍，延伸至相鄰或關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)；而從經(jīng)營體系建設(shè)的角度來說，許多企業(yè)都呈現(xiàn)出注重在上下游進(jìn)行“多元化”的發(fā)展趨勢，當(dāng)訴爭商標(biāo)所指定使用的商品或服務(wù)使得相關(guān)公眾與他人在先字號相聯(lián)系的，宜認(rèn)定訴爭商標(biāo)的注冊侵犯了他人的在先字號權(quán)益。

三、內(nèi)外合一，積極布局和監(jiān)控

       實(shí)踐中，許多知名企業(yè)的字號未及時(shí)進(jìn)行布局保護(hù)，從而被投機(jī)者搶先注冊，權(quán)利人應(yīng)利用商標(biāo)法賦予的權(quán)利積極應(yīng)對，對于在后商標(biāo)侵犯在先企業(yè)名稱權(quán)的，若在后商標(biāo)在初步審定公告期內(nèi)，則權(quán)利人可以依據(jù)商標(biāo)法第三十三條的規(guī)定提起商標(biāo)異議程序；若在后商標(biāo)已注冊，則其可以依據(jù)商標(biāo)法第四十五條的規(guī)定申請注冊商標(biāo)無效。

       當(dāng)然，若在后商標(biāo)明顯并非用于真實(shí)使用目的，或者同時(shí)觸犯了公共利益或者商標(biāo)管理秩序，還可以依據(jù)誠實(shí)信用原則，依據(jù)商標(biāo)法第四條有關(guān)“不以使用為目的的惡意商標(biāo)注冊申請，應(yīng)當(dāng)予以駁回”、第四十四條有關(guān)“…其他不正當(dāng)手段取得注冊的，由商標(biāo)局宣告該注冊商標(biāo)無效”來進(jìn)行有效規(guī)制。

       積極的布局和監(jiān)測，內(nèi)外合一，往往是企業(yè)品牌建設(shè)的必由之路，善于布局謀劃，合法、規(guī)范的使用已經(jīng)注冊的商標(biāo)，為企業(yè)品牌建設(shè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；同時(shí)強(qiáng)化監(jiān)測，積極維權(quán)，提升品牌純凈度，為企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營保駕護(hù)航。